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违规借钱给大股东董事会也能通过? 大通期货被罚没69万元

2019-08-31
今日,黑龙江证监局公告了一则行政处罚决定书。大通期货经纪有限公司(以下简称“大通期货”)因将5500万元的自有借给大股东,被没一罚二,合计69.24万元。

  火山君注意到,借款给大股东这一违法违规事项,当时竟在大通期货的董事会和总经理办公会得到了通过。因此,除了对大通期货进行处罚外,黑龙江证监局也对大通证券时任董事长、总经理和首席风险官等直接责任人均进行了警告并罚款。

  大通期货因借钱给股东被罚

  今日,黑龙江证监局在其官网挂出了对大通期货的行政处罚决定书。

  经查明,当事人存在以下违法违规事实:

  2017年7月6日,大通期货召开董事会,公司董事长何显峰主持,公司董事丛红叶、杜滨参加会议。会议审议通过了用自有资金借款给公司股东哈尔滨工大集团有限公司(以下简称“工大集团”)460万元、哈尔滨工大集团风险股份有限公司(以下简称“工大风投”)5040万元的议案,期限为借款之日起30日内,年利率为6%。何显峰、丛红叶、杜滨均同意借款并签字。同日,公司召开总经理办公会,杜滨主持会议,胡利贵、张鹏、张媛、战玚参加会议。会议审议通过执行上述董事会决议,同意借款给工大集团、工大风投。与会人员均同意借款并签字。

  火山君注意到,2017年7月6日,大通期货分别与工大集团、工大风投签订借款协议,协议约定大通期货分别借款给工大集团、工大风投460万元、5040万元,借款利率均为年利率6%,借款期限均为30天。2017年7月7日,大通期货向工大风投划款3000万元。2017年7月12日,大通期货向工大风投划款2040万元,向工大集团划款460万元。2017年8月2日,工大集团、工大风投分别将借款本金460万元、5040万元归还大通期货。2017年8月4日,工大集团、工大风投分别将利息1.76万元、21.32万元付给大通期货,借款协议终止。

  根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据《期货交易条例》第六十六条第一款、第二款规定,黑龙江证监局决定:

  对大通期货给予警告,没收违法所得(融资利息合计)23.08万元,并处以46.16万元罚款;

  对直接负责的主管人员何显峰给予警告,并处以5万元罚款;

  对其他直接责任人员杜滨、张鹏给予警告,并分别处以3万元罚款;

  对其他直接责任人员丛红叶、胡利贵、战玚、张媛给予警告,并分别处以1万元罚款。

  违法违规行为竟经过大通期货高管批准

  上述事项中的资入方均为大通期货的股东,启信宝显示,工大风投持有大通期货70%的股份,工大集团持有大通期货26%的股份。虽说两位借款人都按期归还了借款本金和利息,但是发生在期货公司和其股东之间的借款行为确实违反了《期货交易管理条例》中相关规定。

  针对给股东借款的事项,大通期货曾召开董事会,审议通过了借款议案。同日,公司召开总经理办公会审议通过执行上述董事会决议,同意借款给工大集团、工大风投原文yibencaijing.net

  就此看来,大通期货的多位高管当时竟审议通过了《期货交易管理条例》中列明的违法违规事项,实在让人感到匪夷所思。火山君还注意到,大通期货现在的高管团队人员构成与该事件发生时的情况有较大变动。

  火山君就此事致电大通期货寻求回应,但对方表示回应需要请示领导,截止发稿,火山君未收到大通期货方面的回应。

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